张哲瀚

《认证机构管理办法》(总局令第193号)

发布日期(qi):2017-09-14 16:09:49  点击量:1193   信(xin)息来源:原创

发布时间:2016-11-14 15:36:00  责任编辑: 国家认监委

193号 

《认证机构管理办法》已经20171010日国家质量监督检验检疫总局局务会议审议通过,现予公布,自201811日起施行。 

                                                                                                                               局 长 

                                                                                                                             20171114日 

认证机构管理办法  

第一章 总则 

第一条 为了加强对认证机构的监督管理,规范认证活动,提高认证有效性,根据《中华人民共和国认证认可条例》(以下简称《认证认可条例》)等有关法律、行政法规的规定,制定本办法。 

第二条 本办法所称认证机构,是指依法取得资质,对产品、服务和管理体系是否符合标准、相关技术规范要求,独立进行合格评定的具有法人资格的证明机构。 

第三条 在中华人民共和国境内从事认证活动的认证机构及其监督管理,适用本办法。 

第四条 国家质量监督检验检疫总局(以下简称国家质检总局)主管认证机构的监督管理工作。 

国(guo)家认证(zheng)认可监(jian)(jian)督管理(li)委员会(以下简(jian)称国(guo)家认监(jian)(jian)委)负(fu)责认证(zheng)机构的(de)资质审批及其从(cong)事认证(zheng)活(huo)动的(de)监(jian)(jian)督管理(li)。 

县级以(yi)上(shang)地(di)方人(ren)民政府质量(liang)技术监督(du)部门(men)(men)和国(guo)家质检(jian)总局设在地(di)方的出(chu)入境检(jian)验检(jian)疫部门(men)(men)(以(yi)下统称(cheng)地(di)方认(ren)证监督(du)管(guan)理部门(men)(men))依照本办(ban)法的规(gui)定,按照各自职责(ze)(ze)分工负责(ze)(ze)所辖区域内认(ren)证机(ji)构从事认(ren)证活动的监督(du)管(guan)理。 

第五条 认证机构从事认证活动应当遵循公正公开、客观独立、诚实信用的原则,维护社会信用体系。 

第六条 认证机构及其人员对其认证活动中所知悉的国家秘密、商业秘密负有保密义务。 

第二章 资质审批 

第七条 取得认证机构资质,应当经国家认监委批准。未经批准,任何单位和个人不得从事认证活动。 

第八条 取得认证机构资质,应当符合下列条件: 

(一)取(qu)得(de)法人(ren)资格; 

(二)有(you)固定的办公场所和必要的设施; 

(三)有符合认(ren)(ren)证认(ren)(ren)可要求的管(guan)理制度; 

(四)注册资本不得少于人民币300万元; 

(五)有10名以上相应领域的专职认证人员。 

从(cong)事(shi)产品认证(zheng)活动(dong)的认证(zheng)机(ji)构,还应当具备与(yu)从(cong)事(shi)相(xiang)关产品认证(zheng)活动(dong)相(xiang)适(shi)应的检测、检查等技术能力。 

外(wai)商投(tou)资企(qi)业在中华人民共和(he)国境内取得(de)认证(zheng)机构资质,除符(fu)合上述(shu)条件外(wai),还应当(dang)符(fu)合《认证(zheng)认可(ke)条例》规定的其他条件。 

第九条 认证机构资质审批程序: 

(一)认证(zheng)机构(gou)资质的(de)申请人(以下(xia)简称(cheng)申请人)应当向国家认监(jian)委提出申请,提交符合(he)本办法(fa)第(di)八条规定条件的(de)相关证(zheng)明文件,并对其真(zhen)实性、有效(xiao)性、合(he)法(fa)性负责(ze); 

(二)国家认监委应当对申请人提交的证明文件进行初审,并自收到之日起5日内作出受理或者不予受理的书面决定。对申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当一次性告知申请人需要补正的全部内容; 

(三)国家认监委应当自受理认证机构资质申请之日起45日内,作出是否批准的决定。决定批准的,向申请人出具《认证机构批准书》。决定不予批准的,应当书面通知申请人,并说明理由。 

需要对申请人的认证、检测、检查等技术能力进行专家评审的,专家评审时间不得超过30日。评审时间不计算在审批期限内。 

第十条 国家认监委制定、调整和公布认证领域目录,认证机构应当在批准的认证领域内,按照认证基本规范、认证规则从事认证活动。 

国家认监委尚未制定认证规则的,认证机构可以自行制定认证规则,并在认证规则发布后30日内,将认证规则相关信息报国家认监委备案。 

第十一条 认证机构有下列情形之一的,应当自变更之日起30日内,向国家认监委申请办理《认证机构批准书》变更手续: 

(一)缩小批准认证(zheng)领域的; 

(二)变更(geng)法(fa)人性质、股东、注册资本的; 

(三)合并或者分立的; 

(四)变更名称、住所、法(fa)定代表人的。 

扩(kuo)大认证领域的,由(you)国家认监委按照本(ben)办(ban)法第九条的规定予以(yi)办(ban)理。 

第十二条 《认证机构批准书》有效期为6年。 

认证机构需要延续《认证机构批准书》有效期的,应当在《认证机构批准书》有效期届满30日前向国家认监委提出申请。 

国家认(ren)监委应当(dang)对提出延续申请的认(ren)证机构依(yi)照(zhao)本办(ban)法规定的资质条件和审批(pi)程序进行书面(mian)复(fu)查,并在《认(ren)证机构批(pi)准书》有效期届满前作出是否准予延续的决(jue)定。 

第三章 行为规范 

第十三条 认证机构应当建立风险防范机制,对其从事认证活动可能引发的风险和责任,采取合理、有效措施,并承担相应的社会责任。 

认证机构不得超(chao)出批(pi)准范围从事(shi)认证活(huo)动。 

第十四条 认证机构应当建立健全认证人员管理制度,定期对认证人员进行培训,保证其能力持续符合国家关于认证人员职业资格的相关要求。 

认证机构不得(de)聘用国(guo)家法(fa)律法(fa)规和国(guo)家政策禁止或者限制从(cong)事认证活动(dong)的人员。 

第十五条 认证机构应当通过其网站或者其他形式公布以下信息并保证其真实、有效: 

(一)依法从(cong)事认证活(huo)动(dong)的自我声(sheng)明; 

(二)认证(zheng)(zheng)领域(yu)、认证(zheng)(zheng)规则、认证(zheng)(zheng)证(zheng)(zheng)书样式、认证(zheng)(zheng)标志样式; 

(三)设立的(de)(de)承(cheng)担其认证活(huo)动(dong)的(de)(de)分(fen)支机构名称、地址和认证活(huo)动(dong)内容; 

(四)认证收费标准(zhun); 

(五)认证证书有效、暂(zan)停、注销(xiao)或者(zhe)撤销(xiao)的状态。 

强制性产品(pin)认(ren)证(zheng)机构还应当按照国家(jia)认(ren)监委(wei)的相关规定,公布(bu)其强制性产品(pin)认(ren)证(zheng)相关信息。 

第十六条 认证机构从事认证活动,应当符合认证基本规范、认证规则规定的程序要求,确保认证过程完整、客观、真实,不得增加、减少或者遗漏程序要求。 

第十七条 认证机构在从事认证活动时,应当对认证对象的下列情况进行核实: 

(一)具备相关法(fa)定资质、资格; 

(二(er))委托认证的产(chan)品、服务、管理体系等符(fu)合相(xiang)关法律法规的要求; 

(三)未列(lie)入国(guo)家信用信息严重失(shi)信主(zhu)体相关名录。 

认证对象(xiang)不符合(he)上述要求的,认证机构不得向其出具认证证书。 

第十八条 认证机构及其认证人员应当及时作出认证结论,保证其客观、真实并承担相应法律责任。 

认证(zheng)机构及其认证(zheng)人员不得出具虚假(jia)或者(zhe)严(yan)重(zhong)(zhong)失(shi)实的认证(zheng)结(jie)论。有下列情形之一的,属(shu)于出具虚假(jia)或者(zhe)严(yan)重(zhong)(zhong)失(shi)实的认证(zheng)结(jie)论: 

(一)认(ren)证人员未(wei)按照认(ren)证规则要求(qiu),应(ying)当(dang)进入现(xian)场而未(wei)进入现(xian)场进行审(shen)核、检查或者(zhe)审(shen)查的; 

(二)冒名顶替其他认(ren)证人员实施审(shen)核(he)、检查(cha)或者审(shen)查(cha)的; 

(三)伪造(zao)认证档案、记录和资料的; 

(四)认(ren)证证书(shu)载明(ming)的事项内(nei)容严重(zhong)失实的; 

(五)向未通过(guo)认(ren)证的(de)认(ren)证对象出卖(mai)或者转让认(ren)证证书的(de)。 

第十九条 认证结论符合认证要求的,认证机构应当及时向认证对象出具认证证书。 

认(ren)证机构应当通过其网站或者其他形式(shi),向公众(zhong)提供查询认(ren)证证书(shu)有效(xiao)性的方式(shi)。 

第二十条(tiao)  认(ren)证机构应当要求认(ren)证对象(xiang)正确使用认(ren)证证书和(he)认(ren)证标志,对未按照规定(ding)使用的,认(ren)证机构应当采取有(you)效(xiao)的纠正措施。 

第二十一条 认证机构应当对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪监督。 

不能持续符合认证要求的,认证机构应当在确认相关情况后5日内,暂停认证对象相应的认证证书。暂停期限届满仍不符合要求的,应当撤销其相应认证证书。 

暂停期限(xian)按(an)照(zhao)认证规(gui)则的相(xiang)关规(gui)定(ding)执行。 

第二十二条 认证机构应当对认证过程做出完整记录,保留相应认证资料。 

认证记录和认证资料应当真实、准确,归档留存时间为认证证书有效期届满或者被注销、撤销之日起2年以上,认证记录应当使用中文。 

在认证(zheng)证(zheng)书有(you)效期内(nei),认证(zheng)活动参与各方盖章(zhang)或者签字的认证(zheng)记(ji)录、认证(zheng)资料等,应当保存具有(you)法律效力的原件。 

第二十三条 认证机构应当及时向国家认监委报送以下信息,并保证其真实、有效: 

(一(yi))认证计划信息(xi); 

(二)与认(ren)证(zheng)结果(guo)相(xiang)关的(de)认(ren)证(zheng)活动(dong)、认(ren)证(zheng)人员、认(ren)证(zheng)对象信息(xi); 

(三)认证(zheng)证(zheng)书的有效、暂停、注销或者撤销状态信息; 

(四)设立承担其认证(zheng)活(huo)动的分支机构信(xin)息(xi)。 

认证机构在获得批准的认证领域内,与境外认证机构签订认证结果仅在境外使用的分包合约,应当自签订分包合约之日起10日内向国家认监委报送信息。 

第二十四条 认证机构应当在每年3月底之前向国家认监委提交以下报告,并保证其真实、有效: 

(一)上一年度工作报(bao)告(gao):主要包括从业基本(ben)情况、人员、业务状(zhuang)况以及符合国(guo)家资质(zhi)要求的会计师事务所出具的财务会计审(shen)计报(bao)告(gao)等内容; 

(二(er))社(she)会(hui)责任(ren)报(bao)告:主要包括(kuo)机(ji)构(gou)概况、机(ji)构(gou)核心价值观(guan)与发展理念、机(ji)构(gou)最高管理者(zhe)的社(she)会(hui)责任(ren)承诺(nuo)、机(ji)构(gou)社(she)会(hui)责任(ren)战略、机(ji)构(gou)社(she)会(hui)责任(ren)绩(ji)效(xiao)等内容。 

第二十五条 认证机构和认证对象应当对国家认监委、地方认证监督管理部门实施的监督检查工作予以配合,对有关事项的询问和调查如实提供相关材料和信息。 

第四章 监督管理 

第二十六条 国家认监委对认证机构遵守《认证认可条例》、本办法以及相关部门规章的情况进行监督检查。 

地方(fang)认(ren)证(zheng)监督管理部门根据法(fa)定(ding)职责分工,对所(suo)辖区域(yu)内的认(ren)证(zheng)活动、认(ren)证(zheng)结果实施(shi)日(ri)常监督检查,查处(chu)违法(fa)行为,并建立相应的协调工作机制。 

地方(fang)认(ren)证(zheng)监(jian)督(du)管理部门(men)应当将违(wei)法行(xing)为(wei)查处的(de)相关信息及时报送国家认(ren)监(jian)委。 

第二十七条 国家认监委、地方认证监督管理部门对认证机构的认证活动、认证结果实行随机抽查,抽查结果应当及时向社会公开。 

国家认监委、地(di)方认证(zheng)监督管理部门结合随机抽查、行政处(chu)罚、投诉举(ju)报、失(shi)信(xin)名录以(yi)及(ji)大(da)数据分(fen)析等(deng)信(xin)息,对(dui)认证(zheng)机构实行分(fen)类监管。 

第二十八条 国家认监委在其网站公布以下信息: 

(一)依法取得(de)资质的认证(zheng)机构名(ming)录; 

(二)认证机构依据本办法第二十四(si)条规(gui)定报(bao)送(song)的报(bao)告; 

(三)随机(ji)抽(chou)查结果; 

(四)对认证(zheng)机构及其认证(zheng)人员的(de)行政处罚信(xin)息; 

(五)认证(zheng)(zheng)机构及(ji)其法(fa)定代(dai)表(biao)人(ren)(ren)、主(zhu)要负(fu)责人(ren)(ren)、认证(zheng)(zheng)人(ren)(ren)员失信名(ming)录(lu)以及(ji)失信信息(xi)。 

失(shi)信(xin)名录以及失(shi)信(xin)信(xin)息管理规定由国家(jia)认监委按(an)照(zhao)法(fa)律法(fa)规和国家(jia)政策相关要求(qiu)制定。 

第二十九条 认证机构资质的申请人及其法定代表人、主要负责人、认证人员等列入国家信用信息失信主体名录的,对其认证机构资质申请不予批准。 

认(ren)证机构及其法定代表人、主要负责人、认(ren)证人员(yuan)列入国(guo)家信(xin)用(yong)信(xin)息(xi)失信(xin)主体名录(lu)或者国(guo)家认(ren)监委公布(bu)的失信(xin)名录(lu)的,对其认(ren)证机构资质(zhi)延续(xu)、认(ren)证领域扩大申请(qing)不予(yu)批准。 

第三(san)十(shi)条  国家认(ren)监(jian)委、地方认(ren)证监(jian)督管(guan)理部门在监(jian)督检查中发现认(ren)证机构有下列情形之一的(de),应当(dang)给予告诫,并(bing)责令其改正: 

(一(yi))未(wei)依照本办法(fa)第(di)十五条规定,公布信息的(de); 

(二)未依照本办法第(di)十九(jiu)条第(di)二款规(gui)定,向公众提供认证证书有效性(xing)查询方(fang)式的。 

第三十一条 有下列情形之一的,国家认监委根据利害关系人的请求或者依据职权,可以撤销《认证机构批准书》: 

(一)国(guo)家(jia)认监委工作(zuo)人员滥(lan)用职权(quan)、玩忽(hu)职守出具的; 

(二)超(chao)越法定(ding)职权出具的; 

(三)违(wei)反法(fa)定程(cheng)序出具的; 

(四)对不(bu)具备申请资格(ge)或者不(bu)符合法定条件的(de)申请人出具的(de); 

(五)认证(zheng)机(ji)构(gou)已不具备(bei)或者不能(neng)持续符(fu)合法定条件和能(neng)力(li)的; 

(六)依法可(ke)以撤销的其(qi)他情形。 

以欺骗、贿赂等不正当手段取得认证机构资质的,国家认监委应当撤销《认证机构批准书》;申请人在3年内不得再次申请认证机构资质。 

第三十二条 认证机构有下列情形之一的,国家认监委应当办理《认证机构批准书》注销手续: 

(一)《认证(zheng)机(ji)构批准书》有(you)效期届满,未申请延(yan)(yan)续或者复查不予延(yan)(yan)续的; 

(二)《认证机(ji)构批准书》依法被撤(che)销的; 

(三)认证机构申请注销(xiao)的; 

(四)认(ren)证(zheng)机构依(yi)法终(zhong)止的; 

(五)法律法规规定应当注销的其他情形(xing)。 

第三十三条 认证机构可以通过认可机构的认可,证明其认证能力能够持续符合相关要求。 

认(ren)可(ke)机构应当对(dui)取得认(ren)可(ke)的认(ren)证机构进行有效跟踪监(jian)(jian)督,对(dui)认(ren)可(ke)监(jian)(jian)督中发(fa)现的违法(fa)行为,及(ji)时报告国家认(ren)监(jian)(jian)委。 

第三十四条 认证认可协会应当加强对认证机构和认证人员的行业自律管理,发现认证机构或者认证人员的违法行为,及时报告国家认监委。 

第三十五条 任何单位和个人对认证活动中的违法行为,有权向国家认监委和地方认证监督管理部门举报。国家认监委和地方认证监督管理部门应当及时调查处理,并为举报人保密。 

第五章 法律责任 

第三十六条 隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请认证机构资质的,国家认监委不予受理或者不予批准,并给予警告;申请人在1年内不得再次申请认证机构资质。 

第三十七条 认证机构有下列情形之一的,国家认监委应当责令其限期改正,给予警告并予公布: 

(一)未(wei)依(yi)照(zhao)本办(ban)法第(di)十条(tiao)第(di)二款规(gui)定,将认(ren)证(zheng)规(gui)则相关信息报国家认(ren)监(jian)委备案的; 

(二)未依照本办法第(di)十一条规定,办理变更手续的; 

(三)未依(yi)照本办法(fa)第十四条规定(ding),认(ren)证人(ren)员能(neng)力不能(neng)持(chi)续符合国家(jia)职业资格的(de)(de)相关(guan)要求,或(huo)者聘(pin)用国家(jia)法(fa)律法(fa)规和国家(jia)政策禁止(zhi)或(huo)者限制(zhi)从事认(ren)证活动(dong)的(de)(de)人(ren)员的(de)(de);  

(四(si)(si))未依照本办法(fa)第二(er)十三条、第二(er)十四(si)(si)条规定,向国(guo)家(jia)认监委报送(song)信(xin)息(xi)和(he)报告的(de)。 

第三十八条 认证机构有下列情形之一的,地方认证监督管理部门应当责令其改正,并处3万元罚款: 

(一)受到告(gao)诫或者警(jing)告(gao)后仍(reng)未(wei)改(gai)正的; 

(二(er))违反本办法第十七(qi)条规定,向认证(zheng)对象出具认证(zheng)证(zheng)书(shu)的; 

(三)违反本办法(fa)第二十条(tiao)规(gui)定,发现认(ren)证对(dui)象未(wei)正确(que)使用认(ren)证证书和认(ren)证标(biao)志(zhi),未(wei)采取有效(xiao)措施纠正的; 

(四(si))违反本办法第(di)二十五条规定,在(zai)监督检(jian)查工作中(zhong)不予配(pei)合和协(xie)助,拒绝(jue)、隐瞒(man)或者(zhe)不如实提供相关材料和信(xin)息的。 

第三十九条 认证机构违反本办法第十六条规定,增加、减少、遗漏程序要求的,依照《认证认可条例》第六十条的规定进行处罚。认证机构被责令停业整顿的,停业整顿期限为6个月,期间不得从事认证活动。 

认证(zheng)(zheng)机构增(zeng)加(jia)、减少、遗漏程序要求(qiu),情节轻微且不影响(xiang)认证(zheng)(zheng)结论(lun)的(de)客观、真实或者认证(zheng)(zheng)有效性的(de),应(ying)当责令其限期(qi)改(gai)(gai)正。逾期(qi)未(wei)改(gai)(gai)正或者经(jing)改(gai)(gai)正仍不符合要求(qiu)的(de),依照前款规定进行处罚。 

第四十条 认证机构违反本办法第十八条规定,出具虚假或者严重失实认证结论的,依照《认证认可条例》第六十二条的规定进行处罚。 

第四十一条 认证机构违反《认证认可条例》等有关法律、行政法规规定的,依照相关规定追究其法律责任。 

第四十二条 国家认监委和地方认证监督管理部门及其工作人员应当依法对认证活动实施监督,有滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守等违法行为的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。 

第六章 附则 

第四十三条 本办法中国家认监委实施行政许可的期限以工作日计算,不含法定节假日。 

第四十四条 香港、澳门和台湾地区在大陆的投资企业取得认证机构资质,依照本办法第八条的规定办理,并遵守本办法规定。 

第四十五条 本办法由国家质检总局负责解释。 

第四十六条 本办法自201811日起施行。国家质检总局2011720日公布的《认证机构管理办法》、2015511日公布的《国家质量监督检验检疫总局关于修改<认证机构管理办法>的决定》同时废止。 

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